8月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布廣東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2016〕8號(hào)，對(duì)施建剛信息披露違法及短線(xiàn)交易東華能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東華能源)股票處以警告，并處罰款44萬(wàn)元。
資料顯示，截至2014年6月23日，施建剛本人持有“東華能源”股票692,346,184股,占上市公司發(fā)行后總股本的4.35%。為了規(guī)避信息披露要求，施建剛借用施某名下證券賬戶(hù)參與認(rèn)購(gòu)東華能源2014年6月非公開(kāi)發(fā)行的股份。根據(jù)施建剛與施某的合同約定，2014年6月16日、17日、18日，施建剛通過(guò)“施某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“東華能源”股票1,536,446股，占上市公司總股本的0.22%。2014年6月23日，施建剛通過(guò)施某名義參與了東華能源的非公開(kāi)發(fā)行，認(rèn)購(gòu)了“東華能源”股票23,465,159股，占發(fā)行后總股本的3.39%。
截至2014年6月23日，施建剛本人及通過(guò)施某名義持有“東華能源”股票55,122,087股，占總股本的7.96%，達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%以上。但施建剛作為信息披露義務(wù)人，未在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)通知上市公司，未予以公告。
2014年7月至2015年9月期間，施建剛持有東華能源股票達(dá)5%以上。2014年7月8日至7月11日，施建剛名下證券賬戶(hù)共買(mǎi)入“東華能源”股票664,978股;2014年7月28日至8月4日，施建剛名下證券賬戶(hù)共賣(mài)出“東華能源”股票664,978股。2015年8月27日、28日，施建剛名下證券賬戶(hù)共買(mǎi)入“東華能源”股票135,700股;2015年9月1日、2日，施建剛名下證券賬戶(hù)共賣(mài)出“東華能源”股票135,700股。
施建剛通過(guò)施某名義參與認(rèn)購(gòu)東華能源2014年6月非公開(kāi)發(fā)行股份，其實(shí)際合計(jì)持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上，施建剛未按照規(guī)定披露信息，上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述信息披露違法行為。同時(shí)，施建剛在持股超過(guò)5%的情況下，在2014年7月至2015年9月期間，多次在六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入、賣(mài)出“東華能源”股票行為，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線(xiàn)交易違法行為。8月18日，廣東證監(jiān)局對(duì)施建剛信息披露違法行為責(zé)令改正，處以警告，并處罰款38萬(wàn)元;對(duì)施建剛短線(xiàn)交易違法行為處以警告，并處罰款6萬(wàn)元;合計(jì)罰款44萬(wàn)元。
