華訊投資長(zhǎng)沙分公司違規(guī)推薦股票
和訊股票消息 6月22日，湖南證監(jiān)局公布對(duì)大連華訊投資股份有限公司長(zhǎng)沙分公司采取責(zé)令改正措施的決定。
湖南證監(jiān)局表示，于2017年4月對(duì)華訊投資長(zhǎng)沙分公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：
一、廣告宣傳存在不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。華訊投資長(zhǎng)沙分公司微信公眾號(hào)上發(fā)布的“華訊投顧”專業(yè)版廣告，存在“精確把握個(gè)股起漲點(diǎn)，博取短期、超額利潤(rùn)空間”等誤導(dǎo)性宣傳內(nèi)容，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定。
二、未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資咨詢服務(wù)。華訊投資長(zhǎng)沙分公司投資顧問(wèn)助理李某某未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，卻通過(guò)QQ、微信等傳播媒介直接向客戶提供股票操作建議，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。
三、提供投資建議時(shí)未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。華訊投資長(zhǎng)沙分公司向客戶提供投資建議時(shí)，未按要求提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定，責(zé)令華訊投資長(zhǎng)沙分公司就上述問(wèn)題予以改正。要求公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，在2017年7月15日前完成整改工作，并提交書面整改報(bào)告，湖南證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。
