欣泰電氣(300372)9月18日晚間公告，興業(yè)證券向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(下稱“上海國際仲裁中心”)提出仲裁申請，要求欣泰電氣等賠償因違約行為而造成的損失2138萬元;賠償興業(yè)證券對投資者先行賠付產(chǎn)生的損失，金額暫定5000萬元;賠償興業(yè)證券因欣泰電氣等違約而產(chǎn)生的額外賠償或支出的費(fèi)用。
此前，興業(yè)證券已設(shè)立了5.5億元的基金先行賠付專項(xiàng)基金，在此次仲裁申請中，這一項(xiàng)的索賠金額僅暫定為5000萬元，可見興業(yè)證券先行賠付的金額比預(yù)料之中縮減了不少。
此次仲裁申請，欣泰電氣為第一申請人，王建華、孫文東、劉桂文則是第二、三、四申請人。劉桂文目前仍是欣泰電氣總經(jīng)理，且為第四大股東，持股4.43%;王建華、孫文東被證監(jiān)會認(rèn)定為欣泰電氣違法行為的其他直接負(fù)責(zé)人。
在上市之前，欣泰電氣與興業(yè)證券簽訂承銷協(xié)議，約定如果發(fā)生爭議將首先通過協(xié)商解決，不能協(xié)商解決的，應(yīng)當(dāng)提交上海國際仲裁中心，仲裁地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人具有約束力。
欣泰電氣2014年初登陸創(chuàng)業(yè)板，按照承銷協(xié)議，向興業(yè)證券支付承銷費(fèi)合計(jì)2078萬元。承銷費(fèi)的組成結(jié)構(gòu)包括公開發(fā)行股份的承銷費(fèi)1300萬元，超募資金額的6%，公開發(fā)售老股的承銷費(fèi)等。
今年7月，證監(jiān)會認(rèn)定欣泰電氣IPO申請文件中相關(guān)數(shù)據(jù)存在虛假記載、上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏，對欣泰電氣及相關(guān)人員作出行政處罰決定及市場禁入決定。同時(shí)，證監(jiān)會對保薦人及主承銷商做出重罰，除沒收保薦費(fèi)用并處以2倍罰款外，還沒收了承銷股票違法所得2078萬元并處以60萬元罰款。興業(yè)證券要求欣泰電氣賠償2138萬元的依據(jù)便由此而來。
證監(jiān)會的罰沒理由是，興業(yè)證券作為保薦人及主承銷商，未能審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，未能發(fā)現(xiàn)部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。在此次仲裁申請中，興業(yè)證券將此歸咎于欣泰電氣及相關(guān)負(fù)責(zé)人員故意隱瞞或編造虛假事實(shí)，故意提供存有虛假記載的材料，致使興業(yè)證券未能發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件存在虛假記載，從而導(dǎo)致被中國證監(jiān)會處罰。
興業(yè)證券表示，適格投資者因?yàn)樾捞╇姎獾倪`法行為遭受了損失有權(quán)申請賠償，已有投資者向其提出此種權(quán)利主張或威脅提出此種權(quán)利主張，興業(yè)證券為此設(shè)立了5.5億元先行賠付專項(xiàng)基金。
興業(yè)證券認(rèn)為，欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人提供的材料不真實(shí)，已經(jīng)嚴(yán)重違反《承銷協(xié)議》的約定和承諾，構(gòu)成嚴(yán)重違約，是導(dǎo)致興業(yè)證券及保薦代表人被證監(jiān)會處罰的根本原因，因此要求欣泰電氣做出相關(guān)賠償。
