遭證監(jiān)會處罰
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公告顯示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收謝暄違法所得716，167.74元，并處以1，432，335.48元罰款。
證監(jiān)會調(diào)查顯示，2013年11月，謝暄向偉徽新材董事長郭某提出重組建議。后時任中南大學(xué)粉末冶金研究院黨委書記兼博云新材副董事長劉某勝(2014年2月25日起任博云新材董事長)經(jīng)謝暄介紹到偉徽新材進(jìn)行考察。2013年12月31日，博云新材和偉徽新材的相關(guān)人員進(jìn)行了正式會談，就博云新材整體收購偉徽新材進(jìn)行討論，雙方均表達(dá)了合作意向。謝暄參加了此次會談。
2014年2月11日，在謝暄的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)下，各方再次會談討論并購方案的設(shè)計。2014年2月13日，雙方就并購方案的細(xì)節(jié)再次進(jìn)行了會談。2014年5月15日，雙方就收購的框架協(xié)議內(nèi)容基本達(dá)成一致。2014年5月16日，博云新材在晚間公告了《重大事項(xiàng)停牌公告》。2014年5月24日，博云新材公告了《非公開發(fā)行股票預(yù)案》，預(yù)案披露公司將非公開發(fā)行股票，募集資金收購偉徽新材。公司股票于2014年5月26日復(fù)牌。
此外，證監(jiān)會表示，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：第一，博云新材與偉徽新材雙方實(shí)際控制人及管理層于2013年12月31日正式會談，會談中雙方已在了解合作條件、方式，故該時點(diǎn)應(yīng)為內(nèi)幕信息形成時間，謝暄的相關(guān)申辯意見不成立。
第二，證監(jiān)會對謝暄知悉內(nèi)幕信息的認(rèn)定基于多份證據(jù)，其中包括謝暄的職務(wù)及法定知情人身份、2013年12月31日的會議記錄、謝暄本人調(diào)查詢問筆錄及相關(guān)人員的調(diào)查詢問筆錄、內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)謝暄與相關(guān)人員的通訊記錄等，上述證據(jù)能夠相互印證，足以證明。
第三，高創(chuàng)投與東方證券有業(yè)務(wù)合作，謝暄與李某捷認(rèn)識多年，謝暄知道東方營業(yè)部員工江某、劉某但并不熟悉。李某捷及其下屬員工江某、劉某在調(diào)查筆錄中承認(rèn)接受謝暄的指令操作“金某雪”賬戶，并有謝暄與李某捷、江某、劉某的通訊記錄以及“金某雪”賬戶的相關(guān)下單記錄相互印證。
第四，“金某雪”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期間轉(zhuǎn)入來自謝暄的幾筆資金后都立刻買入了“博云新材”，且在此期間內(nèi)僅交易了“博云新材”1只股票，交易“博云新材”的時點(diǎn)與謝暄與李某捷通訊聯(lián)系時點(diǎn)以及內(nèi)幕信息發(fā)展情況高度吻合。上述交易特點(diǎn)與謝暄以內(nèi)幕信息知情人主導(dǎo)交易的情形相吻合。
謝暄曾因投三一重工成名
據(jù)投資界網(wǎng)站介紹顯示，謝暄是湖南湘投高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理、湘云生物董事長、凱瑞重工副董事長、湖南博云新材料股份有限公司董事以及唐人神集團(tuán)股份有限公司董事。
資料顯示，謝暄在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域積累了10年經(jīng)驗(yàn)，主持投資的項(xiàng)目有三一重工、博云新材、唐人神、株洲鉆石、尤特爾生化等。謝暄曾先后任職于湖南國際合作房地產(chǎn)開發(fā)公司、湖南海聯(lián)房地產(chǎn)開發(fā)公司、湖南省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司企業(yè)部。
另外，還曾被中國風(fēng)險投資研究院評為“優(yōu)秀風(fēng)險投資職業(yè)經(jīng)理人”。
據(jù)中國證券報報道，湘投高創(chuàng)投是湖南湘投控股集團(tuán)有限公司全資子公司，前身為湖南高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司，是湖南首家國有風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)。公司成立于2000年，注冊資本金為1億元。
高新技術(shù)及成果的產(chǎn)業(yè)化是湘投高創(chuàng)投致成立時的關(guān)注重點(diǎn)，其投資的第一個項(xiàng)目就是謝暄主導(dǎo)的三一重工。
從2000年9月投資到2003年6月三一重工上市，投資周期并不算長，完全符合風(fēng)投的規(guī)律。當(dāng)年12月便與受讓方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，增值收益8倍以上，成為當(dāng)年經(jīng)典的成功案例。作為早期投資人，謝暄一戰(zhàn)成名。
