近日，山西省所有發(fā)電企業(yè)幾乎都被卷入了一宗反壟斷案件中。在案件聽證會上，涉嫌簽訂價格壟斷協(xié)議的行業(yè)協(xié)會和企業(yè)以《中華人民共和國反壟斷法》不適用于電力市場以及經(jīng)濟不景氣等理由進(jìn)行申辯，并提出電力體制改革應(yīng)該允許“試錯”。但執(zhí)法機關(guān)認(rèn)為，涉案當(dāng)事人有效實施了壟斷協(xié)議，違反了法律相關(guān)規(guī)定，理應(yīng)實施行政處罰。
《經(jīng)濟參考報》記者了解到，今年4月份，山西省電力行業(yè)協(xié)會、國電山西分公司等火電企業(yè)共計25個當(dāng)事人被山西省價格監(jiān)督檢查與反壟斷局下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。執(zhí)法機構(gòu)在告知書中對這些機構(gòu)和企業(yè)提出了行政處罰意見建議，擬對當(dāng)事人進(jìn)行共計逾1.3億元罰款。
案件要追溯至2016年1月24日，當(dāng)時，山西省電力行業(yè)協(xié)會組織部分火電企業(yè)在太原市西山酒店組織召開了火電企業(yè)大用戶直供座談會。會上，9家電力集團(tuán)、15家獨立發(fā)電廠簽字通過《山西省火電企業(yè)防止惡意競爭保障行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展公約》，并根據(jù)《公約》第五條：“根據(jù)市場情況，各大發(fā)電集團(tuán)及發(fā)電企業(yè)，按照成本加微利的原則，測算大用戶直供最低交易報價，省電力行協(xié)加權(quán)平均后公布執(zhí)行”，約定了2016年第二批直供電交易報價較上網(wǎng)標(biāo)桿電價降幅不高于0.02元/千瓦時。
實際上，山西從2013年起作為試點省份開始大用戶直供電交易，這被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是推動全國電力市場化改革的突破口，隨后該省大用戶直供電交易量逐年增加。
在山西省乃至全國的電力體制改革的背景下，這是第一例具有影響力的電力價格壟斷案件。基于用電企業(yè)舉報，執(zhí)法機關(guān)經(jīng)調(diào)查后認(rèn)為，多項證據(jù)顯示涉案單位按約定價格實施了壟斷協(xié)議，交易量約250億千瓦時(占第二批交易總量的逾85%)，交易額近80億元。
《行政處罰事先告知書》下發(fā)后，山西省電力行業(yè)協(xié)會、華電山西能源有限公司、大唐集團(tuán)公司山西分公司等19個單位對擬作出的行政處罰存在異議，并提出聽證申請。聽證會上，涉案單位和執(zhí)法機關(guān)展開了激烈辯論。
山西省電力行業(yè)協(xié)會，和多家企業(yè)及其代表律師提出了多項申辯，主要理由是《公約》雖然簽字但仍在修改中，并未正式印發(fā)生效，不應(yīng)認(rèn)為實施;電力市場是非完全市場，而不是反壟斷法規(guī)定的完全自由市場;山西經(jīng)濟處于下行期;山西火電企業(yè)目前面臨的困難非常大，產(chǎn)能嚴(yán)重過剩;其他省份也存在類似情況，電力市場各類主體在改革探索階段面臨復(fù)雜性和艱巨性，所以應(yīng)該允許試錯等。
而執(zhí)法機關(guān)則認(rèn)為，沒有印發(fā)《公約》并不影響壟斷協(xié)議的達(dá)成，壟斷協(xié)議的達(dá)成和實施，不僅看目的，更要看行動以及行動的后果，本案當(dāng)事人按照約定的價格幅度進(jìn)行交易，有效實施了壟斷協(xié)議。而電力行業(yè)協(xié)會組織企業(yè)約定直供電交易價格，屬于組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成價格壟斷協(xié)議。這些都違反了反壟斷法相關(guān)規(guī)定。
多位專家在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時對涉案方的申辯做了點評。
山西省電力行業(yè)協(xié)會提出，“山西火電企業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩、利用小時大幅度下滑達(dá)到了歷史最低水平”，其規(guī)定讓利幅度的做法符合反壟斷法相關(guān)豁免規(guī)定。對此，中國社會科學(xué)院副研究員蘇華指出，競爭者之間因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷量下降或生產(chǎn)過剩而達(dá)成的壟斷協(xié)議俗稱“危機卡特爾”，同其他類型的壟斷協(xié)議一樣，危機卡特爾扭曲競爭、推高價格，但并不能從根本上解決周期性和結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)過剩，不符合我國去產(chǎn)能、供給側(cè)改革、實體企業(yè)降成本的宗旨要義。“如果沒有‘危機卡特爾’，企業(yè)對市場和技術(shù)進(jìn)步的反應(yīng)速度往往更有效，進(jìn)而更快地退出市場或走出危機。”蘇華說。
君合律師事務(wù)所律師魏瑛玲指出，涉案行業(yè)協(xié)會及企業(yè)若基于反壟斷法第十五條主張豁免，還要證明其協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。如果根據(jù)協(xié)議完成的交易占比較高，則通常很難證明該協(xié)議沒有嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭。從全球反壟斷實踐經(jīng)驗看，對價格壟斷協(xié)議的豁免應(yīng)格外審慎，否則企業(yè)將習(xí)慣于從事此類活動，繼而在國內(nèi)外市場上面臨更大的反壟斷風(fēng)險，長遠(yuǎn)看將非常不利于我國企業(yè)“走出去”參與國際競爭。
對于涉案當(dāng)事人提出的產(chǎn)能過剩以及反壟斷法不適用于電力市場等申辯理由，中國政法大學(xué)副校長時建中說，我國推進(jìn)去產(chǎn)能和供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革是遵循市場經(jīng)濟規(guī)律的主動作為，要求充分發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)作用和更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，用法治化和市場化手段化解過剩產(chǎn)能。企業(yè)不應(yīng)將去產(chǎn)能理解為具有競爭關(guān)系的企業(yè)之間可以聯(lián)合限價而不受反壟斷法約束。
時建中指出，反壟斷法是企業(yè)參與市場競爭的經(jīng)濟憲法，該法對各行業(yè)各所有制經(jīng)營者的市場行為一視同仁。對于引入競爭的發(fā)電和售電環(huán)節(jié)，反壟斷法的適用并無任何例外。
