業(yè)內(nèi)人士指出，準(zhǔn)油股份之后可能會淪為一個(gè)殼公司。從目前來看，借殼雖然比較難，但仍會有很多公司積極借殼。
主營業(yè)務(wù)持續(xù)低迷、多次遭遇監(jiān)管層調(diào)查、轉(zhuǎn)型之路戛然而止，主營油田服務(wù)的準(zhǔn)油股份可謂流年不利。
11月2日晚，停牌近一年的準(zhǔn)油股份公告，收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局簽發(fā)的調(diào)查通知書，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，目前正在被證監(jiān)會立案調(diào)查。
11月7日晚，準(zhǔn)油股份公告稱，收到第一大股東——創(chuàng)越集團(tuán)《關(guān)于籌劃轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)的進(jìn)展說明》，目前，仍將繼續(xù)籌劃通過司法程序轉(zhuǎn)讓公司實(shí)際控制權(quán)相關(guān)事宜。相關(guān)協(xié)議尚未簽署，創(chuàng)越集團(tuán)仍在與有關(guān)方溝通，對協(xié)議的部分條款和內(nèi)容進(jìn)行修改。
準(zhǔn)油股份股票于11月8日復(fù)牌，隨即接連兩日大漲。
11月9日晚，準(zhǔn)油股份發(fā)布公告稱，公司股票交易價(jià)格在11月8日、9日連續(xù)兩個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過20%，屬于股票交易異常波動(dòng)。公司董事會確認(rèn)，除公司大股東創(chuàng)越集團(tuán)正在籌劃的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)外，公司目前沒有應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)。
11月10日，準(zhǔn)油股份繼續(xù)維持大漲態(tài)勢，收盤時(shí)股價(jià)報(bào)收27.86元，漲幅7.49%。
面臨“戴帽”風(fēng)險(xiǎn)
據(jù)了解，準(zhǔn)油股份受到監(jiān)管部門調(diào)查，起因是大股東創(chuàng)越集團(tuán)引發(fā)的財(cái)務(wù)糾紛。
10月19日晚間，準(zhǔn)油股份公告稱，因?yàn)楣旧嫦訉ν馓峁?dān)保，被證監(jiān)會調(diào)查，而公司也因此卷入了一起借款擔(dān)保糾紛中。
今年9月，準(zhǔn)油股份被要求履行擔(dān)保人義務(wù)，為實(shí)際控制人秦勇及創(chuàng)越集團(tuán)償還2.34億元欠債。面對債務(wù)糾紛，準(zhǔn)油股份堅(jiān)稱從未對相關(guān)事項(xiàng)提供擔(dān)保。
9月21日，準(zhǔn)油股份舉行董事會議，由于3名獨(dú)立董事反對，公司第一大股東創(chuàng)越集團(tuán)“因資金未按計(jì)劃到位，無法按期歸還”而請求延期支付1033.676萬元違約金的議案遭到拒絕。
此事還要追溯到2015年12月23日，創(chuàng)越集團(tuán)因放棄認(rèn)購準(zhǔn)油股份非公開發(fā)行股份，擬于今年6月底前交付的約1033萬元違約金至今未到位。
準(zhǔn)油股份三位獨(dú)立董事認(rèn)為，鑒于創(chuàng)越集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況較差，為維護(hù)公司利益，建議公司啟動(dòng)訴訟程序以追回欠款。
然而，相較于創(chuàng)越集團(tuán)及其實(shí)控人秦勇頻頻曝出的債務(wù)迷局，這筆由于放棄認(rèn)購準(zhǔn)油股份非公開發(fā)行股份而產(chǎn)生的千萬級別違約金，或許只是冰山一角。
根據(jù)公開信息，今年8月24日，準(zhǔn)油股份收到一份由嘉誠中泰文化藝術(shù)投資管理有限公司(下稱“嘉誠中泰”)委托發(fā)出的律師函。
嘉誠中泰稱，其于去年9月15日與自然人秦勇簽訂《借款合同》，并向秦勇提供約2.34億元的短期借款。而截至去年11月17日借款清償期限屆滿，秦勇仍未能及時(shí)清償借款本金。同日簽訂的《保證合同》將準(zhǔn)油股份拉進(jìn)了這淌“渾水”中。合同規(guī)定，為擔(dān)保債務(wù)人履行主合同項(xiàng)下債務(wù)，準(zhǔn)油股份作為保證人向債權(quán)人提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。
于是，2.34億元的債務(wù)本金和以年利率24%為標(biāo)準(zhǔn)的罰息就這樣被“轉(zhuǎn)嫁”到了準(zhǔn)油股份頭上。
收函后，準(zhǔn)油股份立即展開核查，表示上述擔(dān)保事項(xiàng)并未經(jīng)過公司任何一級管理層的決策程序，同時(shí)未發(fā)現(xiàn)相關(guān)用印記錄及合同文本。準(zhǔn)油股份據(jù)此認(rèn)定，公司從未對上述事項(xiàng)提供擔(dān)保，并對《保證合同》的有效性、真實(shí)性提出異議。
讓人意外的是，債主嘉誠中泰委托發(fā)函后再未發(fā)聲，準(zhǔn)油股份公開表示，嘉誠中泰電話始終無法接通，其注冊地址也“查無此人”。
因?yàn)檫@起擔(dān)保糾紛，準(zhǔn)油股份一旦受到處罰，或?qū)⒚媾R“戴帽”風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)行上市公司退市制度的若干意見》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》的有關(guān)規(guī)定，如公司存在重大違法行為，公司股票可能會被深交所實(shí)施暫停上市。
記者獲悉，如果準(zhǔn)油股份最終受到證監(jiān)會行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的，公司將因重大信息披露違法情形，公司股票交易將被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示30個(gè)交易日期限屆滿后，公司股票將停牌，直至深交所在15個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停股票上市的決定。
或淪為殼公司
除了要應(yīng)付證監(jiān)會的調(diào)查，準(zhǔn)油股份還要忙著收拾重組轉(zhuǎn)型失敗、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的殘局。
2015年12月15日，準(zhǔn)油股份公告，公司第一大股東創(chuàng)越能源集團(tuán)正在籌劃與公司有關(guān)的重大事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
籌備耗時(shí)一年，今年6月14日晚，準(zhǔn)油股份公告，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式作價(jià)24億元收購中科富創(chuàng)(北京)科技有限公司(下稱“中科富創(chuàng)”)100%的股權(quán)，同時(shí)募集配套資金不超過24億元。據(jù)悉，中科富創(chuàng)主營校園、社區(qū)快遞物流末端智能綜合服務(wù)。
不過，對于2015年度凈資產(chǎn)僅為4.35億元的淮油股份，此次并購計(jì)劃無異于“蛇吞象”。而中科富創(chuàng)作出的業(yè)績對賭更像是天方夜譚。
數(shù)據(jù)顯示，中科富創(chuàng)2014年、2015年和2016年第一季度的凈利潤分別為-669.89萬元、-2911.78萬元和840.12萬元。根據(jù)雙方簽訂的《業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議》草案，中科富創(chuàng)承諾2016年度凈利潤將不低于1.4億元，2016年和2017年度累積凈利潤不低于4.05億元，2016年度、2017年度及2018年度累積凈利潤不低于7.7億元。
這筆交易透露出來的各種“不靠譜”令投資者生疑。深交所也為此發(fā)了3道問詢函。
為此，準(zhǔn)油股份6月16日公告披露收購草案，公司擬發(fā)行股份收購付正橋、鄭碩果持有的中科富創(chuàng)50%股權(quán)，并以12億元現(xiàn)金收購慧果投資持有的中科富創(chuàng)另50%股權(quán)。此外，準(zhǔn)油股份還擬配套募資24億元，其中，盈久通達(dá)和匯金田橫分別認(rèn)購16億元和8億元。
不過，準(zhǔn)油股份在7月1日披露的新草案中，收購資產(chǎn)事宜雖未有變化，但將配套募資由24億元降至12億元。該公司隨后于8月召開了資產(chǎn)重組說明會。
然而，兩個(gè)月后的10月23日晚，準(zhǔn)油股份發(fā)布了《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告》，宣告重組事項(xiàng)正式終止。
雖然準(zhǔn)油股份將重組失敗歸結(jié)于市場及政策發(fā)生變化，及工作進(jìn)展遠(yuǎn)低于各方預(yù)期。但外界猜測，重組失敗與秦勇及創(chuàng)越集團(tuán)“脫不了干系”。
《國際金融報(bào)》記者注意到，對于收購中科富創(chuàng)，準(zhǔn)油股份曾公告稱，如果在上市公司審議本次交易相關(guān)事項(xiàng)期間，實(shí)際控制人秦勇及其一致行動(dòng)人創(chuàng)越集團(tuán)所持上市公司全部或大部分股份被司法強(qiáng)制執(zhí)行而失去控制權(quán)，可能會對本次交易產(chǎn)生影響。
對于重組事宜被叫停，準(zhǔn)油股份表示，公司生產(chǎn)經(jīng)營不會遭受重大影響。
而幾乎與重組事宜“告吹”的同時(shí)，10月25日，準(zhǔn)油股份還發(fā)布了實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股權(quán)且繼續(xù)停牌的公告。
根據(jù)公告，創(chuàng)越集團(tuán)正在籌劃通過司法拍賣轉(zhuǎn)讓持有的公司股票和控制權(quán)相關(guān)事宜。
隨后10月31日晚，準(zhǔn)油股份公告稱，收到創(chuàng)越集團(tuán)《關(guān)于籌劃司法拍賣上市公司股票的進(jìn)展說明》，創(chuàng)越集團(tuán)已與交易對手共同起草了相關(guān)協(xié)議，并進(jìn)行了多次溝通，目前仍有部分條款和內(nèi)容需進(jìn)一步修改和完善。鑒于該事項(xiàng)涉及公司第一大股東及實(shí)際控制人變更，預(yù)計(jì)會對公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響，且該事項(xiàng)存在較大不確定性，股票繼續(xù)停牌。
為此，準(zhǔn)油股份也成為自去年12月停牌之后，在上市公司中停牌時(shí)間較長的公司。
10月24日，準(zhǔn)油股份交出的2016年三季報(bào)成績也不盡如人意：前三季度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-7509萬元，相較于今年上半年的-4626.87萬元，準(zhǔn)油股份的凈利潤進(jìn)一步增虧。
此外，三季報(bào)中，準(zhǔn)油股份還預(yù)計(jì)，2016年度將虧損1.1億元-1.6億元。對此，公司股票存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)。
事實(shí)上，準(zhǔn)油股份去年就已虧損。根據(jù)公司2015年年報(bào)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入2.94億元，同比下滑28.44%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.71億元，同比下滑1825.48%。
公司解釋稱，全球油田服務(wù)行業(yè)持續(xù)低迷，導(dǎo)致工作量大幅減少、服務(wù)價(jià)格也有所下降，經(jīng)營壓力日益加大。
“準(zhǔn)油股份屬于大油服行業(yè)，近期由于國際油價(jià)持續(xù)低迷，導(dǎo)致全球油服行業(yè)都處于疲軟狀態(tài)。”香頌資本執(zhí)行董事沈萌告訴《國際金融報(bào)》記者，由于準(zhǔn)油股份不屬于國有油服體系，其實(shí)在油服行業(yè)并沒有太多資源。
沈萌進(jìn)一步表示，準(zhǔn)油股份之后可能會淪為一個(gè)殼公司。從目前來看，借殼雖然比較難，但是仍會有很多公司積極借殼。
